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发布时间: 2016年04月11日

证劵从业资格证《证券市场基础知识》知识:基金管理人

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基金管理人

是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理人作为受托人,必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化。

设立基金管理公司,应具备以下条件并经证监会批准(多选):有符合的章程;注册资本不低于1亿元人民币,且为实缴货币资本;主要股东最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元;取得基金从业资格人员达到法定人数;有符合要求的设施;完善的制度等。

基金管理人职责。

有下列情形之一的,管理人职责终止(多选):被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等。

封闭式基金与开放式基金的区别(多选、判断):

①期限不同。封闭式基金:有固定的存续期,通常在5年以上。开放式基金:没有固定期限。

②发行规模限制不同。封闭式:规模是固定的。开放式:没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请。

③基金份额交易方式不同。封闭式:在证券交易所交易。开放式:向基金管理人申购或赎回,大多数不上市交易。

④基金份额的交易价格计算标准不同。封闭式:买卖价格受市场供求关系影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。开放式:交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小,不直接受市场供求影响。

⑤基金份额资产净值公布的时间不同。封闭式:每周或更长时间公布一次。开放式:每个交易日连续公布。

⑥交易费用不同。封闭式:支付手续费。开放式:支付申购费和赎回费。

⑦投资策略不同。封闭式:可进行长期投资。开放式:为应付赎回兑现,须保留一部分现金和高流动性的金融工具。

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