一级建造师《机电工程》考点：1H420045施工索赔的应用

一、索赔的起因与分类

(一)索赔的起因

合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任;合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等;合同变更;工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等;不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

(二)索赔的分类(一级建造师网校一级建造师频道整理施工索赔的应用)

1.按照索赔目的和要求分类：工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期;费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

2.按照索赔事件的性质分类：有工程延期索赔;工程加速索赔;工程变更索赔;工程终止索赔;不可预见的外部障碍或条件索赔;不可抗力事件引起的索赔;其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。

3.承包商向业主的索赔：有因合同文件引起的索赔;有关工程施工的索赔;有关价款方面的索赔;有关.工期的索赔;特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔;工程暂停、终止合同的索赔;财务费用补偿的索赔。

(三)反索赔

1.反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。

2.在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文件可能会有三种选择：全部认可对方的索赔，包括索赔之数额;全部否定对方的索赔;部分否定对方的索赔。

一、索赔成立的条件

(一)承包商可以提起索赔的事件(一级建造师网校一级建造师频道整理施工索赔的应用)

1.发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失;

2.因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失;

3.由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加;

4.发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加;

5.发包人延误支付期限造成承包人的损失;

6.对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用;

7.非承包人的原因导致工程暂时停工;

8.物价上涨，法规变化及其他。

(二)索赔成立的前提条件

应该同时具备以下三个前提条件。

1.与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失;

2.造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任;

3.承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

三、施工索赔的几个关键环节(一级建造师网校一级建造师频道整理施工索赔的应用)

通常合同文件是索赔的最主要依据，订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范及工程建设惯例也可作为依据。在进行施工索赔时要注意如下环节：

1.提出索赔意向书

(1)索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对;

(2)索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

(3)辨别何种原因导致索赔及起止日期计算方法

1)延期发出图纸引起的索赔。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

2)恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

3)工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

4)以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

5)由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出人权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

6)监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

7)其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2.做好同期记录

从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，记录的内容要完整。当索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。

3.提交详细情况报告

在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

4.提交最终索赔报告

(1)当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，形成正规性文件，同时抄送、抄报相关单位。

(2)承包人的正规性文件有：索赔申请表、批复的索赔意向书、编制说明、附件等。包括本项费用或出工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。，

四、施工索赔注意的事项(一级建造师网校一级建造师频道整理施工索赔的应用)

1.索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。

2.承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。

3.施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。

4.施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。

5.施工索赔的解决方式。可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。