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发布时间： 2016年10月31日
11.基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用
A.基金销售
B.理财服务
C.基金合同
D.基金资产托管
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
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