直播课程
李超
关于基金从业资格考试,老师百问百答,欢迎提问
柳豆豆
报名相关,考试相关,考情分析,我们很专业
孔令臣
免费试听,考试不过,下一期免费学,11项超值服务
徐娜
免费试听,经典课程,老师精讲,系统学习,扫除盲点
发布时间: 2016年10月18日
1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:中国人民银行
[答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A:证券交易所
B:中国人民银行
C:财政部
D:基金管理公司
[答] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A:对基金管理公司的监管
B:对基金托管人的监管
C:对基金投资者的监管
D:对证券投资基金行为的监管
[答] D
4.基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A:一天
B:三天
C:七天
D:十天
[答] B
5.监管的首要原则是( )。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:“三公”原则
D:监管与自律并重原则
[答] A
6.证券交易所的会员( )。
A:可以自动转让交易席位
B:转让交易席位必须由证监会审批
C:转让交易席位必须由证券交易所审批
D:不得转让交易席位
[答] C
7.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《证券交易所管理办法》
C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:《开放式投资基金试点办法》
[答] C
8.基金监管的目标是( )。
A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能
B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响
C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境
D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
9.基金监管的原则包括( )。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:“三公“原则
D:监管与自律并重原则
[答] A B C D
10、基金托管人需定期向中国证监报送( )。
A:监察稽核报告
B:公司财务和自有资金运用情况报告
C:基金持有人名册
D:对基金管理公司的监督报告
[答] A C D