2016年基金从业资格考试题题库-基础知识5

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A：中国证监会

B：证券公司

C：证券交易所

D：中国人民银行

[答] C

2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A：证券交易所

B：中国人民银行

C：财政部

D：基金管理公司

[答] B

3.证券投资基金的监管的重点是( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对基金投资者的监管

D：对证券投资基金行为的监管

[答] D

4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：一天

B：三天

C：七天

D：十天

[答] B

5.监管的首要原则是( )。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公”原则

D：监管与自律并重原则

[答] A

6.证券交易所的会员( )。

A：可以自动转让交易席位

B：转让交易席位必须由证监会审批

C：转让交易席位必须由证券交易所审批

D：不得转让交易席位

[答] C

7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

[答] C

8.基金监管的目标是( )。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

9.基金监管的原则包括( )。

A：保护投资者利益原则

B：法制管理原则

C：“三公“原则

D：监管与自律并重原则

[答] A B C D

10、基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

[答] A C D