2016年基金从业资格考试考前必做模拟试题7

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )

A.全国人大或全国人大常委会

B.国务院

C.国务院组成部门

D.证券业协会

2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

A.非现场检查

B.现场检查

C.非现场检查和现场检查两种方式

D.以上均错

3、基金的日常监管原则为( )

A.属地监管

B.属人监管

C.属地兼属人

D.属人兼属地

4、我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )

A.须经公告

B.须经招募说明书载明并公告

C.须经招募说明书载明

D.须经基金合同约定

6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

A. 基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长

1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D

7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。

A.基金产品设计

B.销售

C.售后服务

D.上市公司调研

8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。

A.银行代销

B.专业基金销售机构代销

C.证券公司代销

D.基金管理公司直销

9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场进行( )

A.细分

B.合并

C.选择

D.定位

10、基金组合投资的方法主要包括以下哪些内容?( )

A.组合投资目标的设计

B.组合投资的配置策略

C.组合投资的品种选择

D.组合投资的调整策略

11、基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。

A.电话联络

B.面谈拜访

C.举办理财讲座及说明会

D.电邮和短信

12、从事基金销售活动不得有下列情形：( )

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B. 违规向他人提供基金未公开信息

C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序

E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售

参考答案：7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD 11、ABCD 12、ABCD