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发布时间: 2016年09月07日
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1.监事会可以行使的职权包括( )。
A:检查公司财务
B:提议召开临时股东会
C:当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事经理予以纠正
D:制定公司的具体规章
[答] A B C
2、下列说法正确的有( )。
A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明
B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
[答] A B C D
3.基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。
A:基金管理公司的关联交易
B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬
C:基金管理公司租用基金专用交易席位
D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所
[答] A B C D
4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。
A:从事内幕交易
B:发布基金的广告宣传
C:从业人员为自己或他人买卖股票
D:贬损同行
[答] A B C D
5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A:健全性原则
B:独立性原则
C:相互制约原则
D:成本效益原则
[答] A B C D
6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A:全面性原则
B:审慎性原则
C:有效性原则
D:实时性原则
[答] A B C D
7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A:一线岗位实行双人、双责、双职
B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[答] A B C
8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C