2016年基金从业考试考前必做试题9

21、 对基金产品的未来收益进行预测属于(　　)。

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为

22、 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(　　)。

A.编制月报、基金公告等各类临时报告

B.编制季报、年报等各类定期报告

C.复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

D.复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益

23、 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。

A.认购费用为l20元

B.净认购金额为9 884.42元

C.认购费用为ll8.58元

D.认购份额为9 881.42份

24、 专业资产管理公司的两个特征是( )

A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门

B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门

C.一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门

D.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门

25、 保本基金的(　　)是到期时投资者可获得的本金保障比率。

A.安全垫

B.安全边界

C.保本比例

D.安全比例

26、 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　　)。

A.基金托管人资格由中国证监会批准

B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管

C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

27、 ( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.间接控制

28、 根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是(　　)。

A.监管机构的高效监管

B.行业自律组织的发展

C.信息披露制度的建立和完善

D.基金管理人内部控制制度的完善

29、 货币市场工具通常指到期日(　　)的短期金融工具。

A.不超过1年

B.2年以内

C.不足6个月

D.不足3年

30、 增长型基金主要以(　　)为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.高成长性公司的股票