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基金从业资格

发布时间: 2016年08月29日

2016年基金销售从业资格考试​基础习题6

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2016年基金从业资格考试时间为9月24,报名时间为8月30日之前,想要报考2016年基金从业考试的考生们也应该提早准备,环球网校基金从业资格频道将持续为大家更新复习资料,敬请关注!

1、依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为( )。

A、证券公司

B、信托投资公司

C、基金管理公司

D、商业银行

答案:ABC

2、下列属于基金发起人的职责的是( )。

A、发起人之间订立

B、起草基金契约

C、撰写招募说明书

D、取得托管

E:提出设立基金申请

答案:ABCDE

3、下列属于基金发起人的权利的是( )。

A、申请设立基金

B、取得基金收益

C、转让基金单位

D、参与基金清算并取得基金清算后财产

E:出席或委派代表出席基金持有人大会

答案:ABCDE

4、基金发起人的实收资本不少于( )亿元。

A、3

B、2

C、1

D、4

答案:A

5、设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料,说明最近( )年从业遵守法规的情况。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案:C

6、公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

A、健全性原则

B、独立性原则

C、相互制约原则

D、成本效益原则

答案:ABCD

7、公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

A、全面性原则

B、审慎性原则

C、有效性原则

D、实时性原则

答案:ABCD

8、全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

A、一线岗位实行双人、双责、双职

B、相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C、内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D、会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

答案:ABC

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