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基金从业资格

发布时间: 2016年08月24日

2016年基金从业考试《基金销售基础》考前模拟练习题6

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2016年基金从业资格考试时间为9月24,报名时间为8月30日之前,想要报考2016年基金从业考试的考生们也应该提早准备,环球网校基金从业资格频道将持续为大家更新复习资料,敬请关注!

1.监事会可以行使的职权包括( )。

A:检查公司财务

B:提议召开临时股东会

C:当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事经理予以纠正

D:制定公司的具体规章

[答] A B C

2、下列说法正确的有( )。

A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

[答] A B C D

3.基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。

A:基金管理公司的关联交易

B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C:基金管理公司租用基金专用交易席位

D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[答] A B C D

4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

A:从事内幕交易

B:发布基金的广告宣传

C:从业人员为自己或他人买卖股票

D:贬损同行

[答] A B C D

5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

A:健全性原则

B:独立性原则

C:相互制约原则

D:成本效益原则

[答] A B C D

6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

A:全面性原则

B:审慎性原则

C:有效性原则

D:实时性原则

[答] A B C D

7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

A:一线岗位实行双人、双责、双职

B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[答] A B C

8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

10.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

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