基金从业资格证考试基础知识日常练习题10

91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。

A. 基础资产不同　　 B. 交易者权利与义务的对称性不同　　 C. 履约保证不同　　 D. 现金流转不同

92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

A. 净资本与净资产的比例不得低于 40% 　　 B. 净资本与负债的比例不得低于 8%

C. 净资产与负债的比例不得低于 20% 　　 D. 流动资产与流动负债的比例不得低于 I00%

93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

A. 提前终止基金合同　　 B. 基金扩募或者延长基金合同期限

C. 转换基金运作方式　　 D. 更换基金管理人、基金托管人

94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5% ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C. 证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200% ，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金 ( 不包括货币市场基金 ) 投资按成本价计算的总金额。

D. 自营股票规模不得超过净资本的 100% ，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。

A. 集中资金　　 B. 专家管理　　 C. 分散投资　　 D. 降低风险

96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。

A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 　　B.支持人民币汇率稳定

C. 为资金供应者提供投资的机会 　　D.传导央行货币政策

97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。

A.1 次 　　B.2次　　C.3 次　　 D.5 次

98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。

A. 上海证券交易所　　 B. 深圳证券交易所　　 C. 银行间市场 　　D.证券登记结算公司

99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。

A. 健全性　　 B. 合理性　　 C. 制衡性　　 D. 独立性

100、 指数基金的特点主要表现在( )。

A. 费用低廉　　 B. 风险较小　　 C. 可以作为避险套利的工具　　 D. 可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报