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发布时间: 2016年08月10日

2016基金从业资格练习题之职业道德与业务规范(3)

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2016年基金从业资格考试时间为9月24,报名时间为8月30日之前,想要报考2016年基金从业考试的考生们也应该提早准备,环球网校基金从业资格频道将持续为大家更新复习资料,敬请关注!

【摘要】环球小编据中国基金业协会得知,2016年度基金从业考试报名即将开始,考生正在循序渐进的复习备考中,环球环球基金从业频道整理“2016基金从业资格考试之基金法律法规练习题之职业道德与业务规范”希望考生在备考的同时与练习题相结合,让知识点更加巩固,以下是提供的《基金法律法规》练习题,供考生练习。
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基金从业资格考试:基金法律法规 职业道德与业务规范单选题,每题1分。

1.下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是(  )。(基金从业网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

2.基金管理人的最主要职责是(  )。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

3.证券投资基金在(  )被称为“共同基金”。(基金从业网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))

A.美国

B.英国

C.香港

D.日本

4.集合理财的优点包括(  )。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

5.以下不属于证券投资基金特点的是(  )。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

6.(  )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中,错误的是(  )。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

8.公司型基金以(  )的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

9.开放式基金(  )公布基金单位资产净值。(基金从业网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中,正确的是(  )。

I.开放式基金规模固定,封闭式基金规模不固定

Ⅱ.开放式基金一般不上市,封闭式基金上市流通

Ⅲ.开放式基金强调流动性管理,基金资产中要保持一定现金及流动性资产

Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


基金从业网校友情提示:2016年基金从业资格考试备考进行时,小编整理“2016基金从业资格考试之基金法律法规练习题之职业道德与业务规范”,供大家练习。如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录基金从业网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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