采购全流程风险控制与防范

采购是企业经营的一个核心环节，是企业降低成本、获取利润的重要来源。企业的物料采购包括采购计划制订、采购审批、供应商开发和选择、价格咨询、采购招标、合同签订与执行、货物验收、核算、付款等诸多环节。由于受各种因素的影响，采购的各个环节中都存在各种不同的风险，如果对这些风险认识不足、控制不力，企业采购过程也就最**滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等现象，**出现积压浪费。所以加强对企业物料采购风险的认识，加强对风险的控制与管理，可以提高企业产品质量，降低采购成本，为增加企业经济效益，提供有力保证。

本课程设计从为什么要做采购风险管理（占约5%），什么是采购风险管理（占约5%），到如何做采购风险管理（占约90%）。课程从宏观到微观，层层展开，环环相扣；并理论，工具与方法有效结合，实现采购全流程风险的有效管控。

第 一 讲：采购风险概述

案例导入：采购风险管理分析

一、为什么要进行采购风险管理

1、采购风险无处不在

2、采购风险需要管理

案例分析：西尔斯百货风险管理分析

二、采购风险管理

1、采购风险定义

2、采购风险管理

3、不确定性与风险

4、确定性与不确定性决策

案例分析：从中美贸易战看华为供应风险

三、采购风险：按内外因素区分

1、外因型风险五大内容

2、内因型风险五大内容

案例分析: 同一合同为什么会有两种解读

          供应商为什么会延迟交付

视频案例分析：采与购

              NTI公司采购能力要素表

四、风险管理三大前提条件之组织前提

1、风险管理防范的三级水平

2、采购不相容职务分离的四种情形

3、集中采购风险管理

4、采购授权

5、采购轮岗与防腐

案例分析：华为采购组织架构分析

现场讨论：采购是否需要轮岗？轮岗需要考虑哪些方面？

五、风险管理三大前提条件之人才前提

1、采购人员能力素质模型

2、采购必略的法律知识

3、风险洞察

六、风险管理三大前提之技术前提

1、风险可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯

2、风险可控：有效控制，过滤风险，让违规无法发生

3、风险可视化：路径透明，让管理看见，让行动及时

4、风险可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警

案例分析：深圳市政府采购电子平台化分析

          IBM智能预测分析

第二讲：采购风险管理四步骤

第一步：识别风险

一、采购风险两种类型

1、识别风险流程

2、风险来源识别圈

3、风险登记表

案例分析：某企业采购风险宏观风险识别表分析

          爱立信供应链风险结构图分析

          某企业供应商风险调查问卷表 / 流程图分析

二、不可预知的四种风险

1、不可抗力型风险

2、时限型风险

3、依赖进程型风险

4、应对依赖型风险

第二步：分析风险

一、测量风险

1、分析风险概率

2、分析风险后果范围

案例分析：失踪的集装箱分析

二、风险后果评估

1、风险图解读

2、概率与影响矩阵

3、风险分析工具运用

案例分析：某企业管理流程FMEA分析表分析

案例分析：风险定性矩阵图/可能性和影响定量评分表

案例演练：结合企业实际，设计FMEA分析企业采购风险

第三步：应对风险

一、风险处理流程

二、应对风险四大原则

三、采购风险应对4T措施

四、应对风险八个备用选择

五、确定选择与**选择

1、系统分析

2、决策树分析

3、失误应对

案例分析：决策树分析

案例分析：风险定性矩阵图/可能性和影响定量评分表

第四步：采购风险监控

一、风险监控

1、采购监控依据与目标

2、风险登记表

案例分析：某企业采购风险登录表分析

二、采购风险管控的四种方法

三、采购风险控制三种手段

案例分析：爱立信公司采购风险管理分析

第三讲：采购全流程风险控制

一、采购战略风险管理

1、自制还是外包

2、单源还是多源

3、全球还是本土

4、战略关系还是战斗关系

5、联合采购还是联合垄断

案例分析：代工厂尾货售卖分析

          苹果公司供应商战略

          A公司采购战略分析

          “上海家联”采购联盟分析

二、采购运营风险管理

1、从申请到付款—端到端的内部控制

2、价值采购—需求风险管理

3、找“对”人—供应商选择风险管理

4、确保准时交付—供应商交期风险管理

5、确保产品质量—供应商质量风险管理

6、确保性价比—采购成本控制

案例分析：某公司腐败案例分析

          某企业产品规格说明书分析

          某电子公司供应商交期分析

三、采购招标风险管理

1、选对模式-招标还是非招标

2、招标适用的四种场景分析

3、招标与其它采购模式对比分析

4、公开与邀请招标方式的选择标准

5、招投标全过程风险控制—招标/投标/评标/决标环节风险管控

6、如何有效扼制围标，串标

案例分析：中国高铁引进为什么要进行招标

          某企业招标项目评审报告分析

          某企业设备招标限制性条款分析

          某疾病控制中心招标合规性分析

四、采购合同风险管理

1、 合同主体风险—你在和谁交易？

案例分析：主体认错，重签合同

          员工签单，公司买单

2、 合同标的风险—交易指向对象？

案例分析：不可转让的标的

          合同标的物不清，形成争议

          标的物被调包

3、 合同金额与付款方式风险

案例分析：分摊支付，对卖方不利

          差一个字差3万元

4、 质量，包装与运输风险--具体交易内容？

案例分析：包装费由谁负担？

          漏掉两个字，运费多开支

          质量瑕疵担保义务

5、 合同执行中的变更与偏离风险

案例分析：甲的主张可行吗

6、违约风险—交易存在问题，如何处理？

案例分析：卖方需赔偿产品对第三方造成的损失吗？

          证据缺乏，诉讼失败

          债务人应当增加的财产得到增加

五、如何有效防范商业不道德行为风险

1、采购操守

2、采购组织定位

3、企业常见的三种腐败

4、防范商业不道德行为的三大手段

视频案例分析：大宅门片段

案例分析：某通信行业世界500强采购组织结构图

总结，答疑！